南都湾财社讯 记者王玉凤近日，因保荐代表人违规问题，安信证券与东莞证券收到证监会的罚单。
经查，证监会发现安信证券作为浙江野风药业控股有限公司创业板发行上市保荐机构，相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向证券交易所提交。
按照《保荐办法》第六十六条的规定，证监会决定对安信证券采取监管谈话的行政监管措施。
关于东莞证券，证监会发现该司作为珠海天威新材料股份有限公司创业板发行上市保荐机构，在该项目中存在质控负责人同时担任保荐代表人，在相关流程中未严格落实回避要求的情形，公司内控管理存在较为严重的缺陷。
按照《保荐办法》第六十五条的规定，证监会决定对东莞证券采取责令改正的行政监管措施。
针对上述违规行为，证监会也要求，两家券商加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
保荐业务是券商违规行为的高发地带。近年来，新股发行制度注册制改革不断深入，保荐市场做大，但在争夺“蛋糕”的压力以及其他因素的影响下，券商执行程序不到位、核查不充分等问题屡禁不止，保荐业务也由此密集收到罚单。
但在IPO注册制的大背景下，上市公司质量“关口”前移，保荐机构角色出现明显变化，保荐这一环节的重要性愈发突出。
市场也认为，随着证券市场的快速发展，以及作为资本市场守门人的这一职责不断被强化，证券业未来的透明度势必会加快提高。
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